1月8日，中國銀行保險監督管理委員會公佈1張罰單，劍指中國工商銀行股份有限公司。
罰單顯示，中國工商銀行股份有限公司的主要違法違規事實（案由）有以下23項：
一、未按規定將案件風險事件確認為案件並報送案件信息確認報告
二、關鍵崗位未進行實質性輪崗
三、法人賬戶日間透支業務存在資金用途管理的風險漏洞
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四、為同業投資業務提供隱性擔保
五、理財產品通過申購/贖回淨值型理財產品調節收益
六、非標準化債權資產限額測算不准確
七、理財資金通過投資集合資金信託計劃優先級的方式變相放大劣後級受益人的槓桿比例
八、部分重點領域業務未向監管部門真實反映