海通證券及兩家子公司均收交易商協會罰單(圖)


一日四罰單,海通證券協助永煤集團違規發債的事實得以進一步明晰。

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1月8日晚,中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)一連發布了四則自律處分信息,對海通證券及其子公司海通期貨、海通資管,以及東海基金予以警告,並責令四家公司進行全面深入整改,同時表示,已將有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。

根據處分信息,海通證券作為相關債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為:

一是海通證券向下屬子公司管理的相關資產管理計劃下達交易指令,協助相關發行人在發行環節購買自己的債券,破壞了市場發行秩序;二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃下達交易指令,協助相關發行人交易自己發行的債券,規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。此外,海通證券還存在內控管理不到位的違規情

而海通期貨和海通資管的違規行為包括:一是通過其作為管理人的相關資產管理計劃,協助相關發行人在發行環節購買自己的債券,破壞了市場發行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃,協助相關發行人交易自己發行的債券,規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。