近日，海南證監局與深圳證監局接連對三名證券從業人員開出行政監管罰單，涉及違規操作客戶賬戶、借用他人賬戶炒股、輸送不正當利益等多發性行業頑疾。
違規跨度長達八年，從代客操盤到送禮拉攏
具體來看，海南證監局於4月10日發布的罰單顯示，當事人胡雙依在證券從業期間，存在多項違規行為：一是在2016年8月至2017年6月期間存在違規操作客戶證券賬戶的行為；二是在2024年3月存在向客戶及其親屬提供禮品的行為。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
從罰單內容來看，胡雙依違規行為時間跨度長、性質多樣。早在2016年8月至2017年6月期間，就存在違規操作客戶證券賬戶的行為，違反了《證券經紀人管理暫行規定》的相關條款。而在近期的2023年1月至2024年1月，其又向其他利益關係人輸送不正當利益，並在2024年3月向客戶及其親屬提供禮品。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，直接或者以化名、借他人名義索要、收受、提供、輸送利益，以及直接或者間接向客戶、關係人提供禮品等行為均被明令禁止。海南證監局決定對胡雙依採取出具警示函的行政監管措施，並記入資本市場誠信檔案數據庫。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
利益捆綁深度綁定，約定收益分成、提供融資便利
深圳證監局的罰單則揭示了更為隱蔽和複雜的違規模式。4月10日，深圳證監局公布的罰單顯示，經查，易青在作為證券從業人員期間，存在操作他人證券賬戶並約定收益分配、為他人融資提供便利等行為。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
這種“代客理財+收益分成+融資槓桿”的組合模式，風險極高。一旦投資虧損，極易引發客戶糾紛，將風險傳導至證券公司。監管部門明確指出，該行為不符合《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的相關要求。深圳證監局根據相關規定，對易青採取出具警示函的行政監管措施。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
借用他人賬戶炒股，最普遍也最危險的“高壓線”
同日內，深圳證監局還對原五礦證券員工劉藝帆採取了出具警示函的監督管理措施。罰單顯示，劉藝帆在五礦證券任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
這直接觸犯了《中華人民共和國證券法》第四十條第一款關於證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定。這也是證券行業中最常見、被查處最多的違規行為之一。儘管監管三令五申，但部分從業人員仍心存僥倖，試圖通過“隱身”賬戶進行違規交易，最終難逃大數據監控。
陳俊蘭，公眾號：創業板觀察
值得注意的是，深圳證監局在決定書中特別提示，對行政監管措施不服的可申請行政複議或提起訴訟，但複議與訴訟期間措施不停止執行，顯示了監管執行的剛性。
記者梳理髮現，今年一季度，今年以來證券行業罰單多達70張，波及34家券商，49名責任人被罰。與普通投資者接觸較多的經紀業務依然多有違規，尤其是針對證券從業人員的違規炒股罰單數量佔比較高，覆蓋從總部高管到一線經紀人的各個層級。這一趨勢表明，監管正致力於清除行業積弊，重塑合規文化。
來源：財聯社
編輯：游冉
審核：張錚
責任編輯：張衛波